附件1

石家庄市合格境外有限合伙人试点申请材料清单

一、申请设立试点基金管理企业需提供的材料

（一）基本材料。

1.试点基金管理企业设立申请表；

2.承诺函（试点基金管理企业的出资人、实际控制人、法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员、合规风控负责人等均需签章）；

3.拟设立试点企业的内部控制制度和合规管理制度、私募基金运作制度、应急预案制度等；

4.申请人的背景、业绩、投资经验等情况介绍；

5.商业计划书或可行性研究报告；

6.市场主体登记机关出具的拟申请设立试点企业商事主体名称证明书；

7.托管银行有关资料及与托管银行签署的相关协议。

（二）出资证明材料。拟设立企业的合伙协议或公司章程及出资证明材料，包括但不限于股东会决议、出资协议、收入来源说明、相关审计报告等，以及具有法定资格的验资机构出具的验资证明和资金到账的银行对账单（如有）。

（三）办公地址证明材料。拟设立企业的注册地址（办公地址）的房屋使用证明，包括但不限于房屋所有权证、房屋租赁合同、房屋使用协议等。

（四）出资人、实际控制人证明材料。

1.实际控制人的认定材料；

2.出资人、实际控制人的主体资格证明复印件或自然人身份证明复印件；

3.法人出资人法定代表人或合伙企业出资人执行事务合伙人或其委派代表的自然人身份证明；

4.法人出资人向上穿透至实际控制人的股权关系图。

（五）高级管理人员有关材料。拟设立企业的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或者其委派代表的名单、自然人身份证明复印件、简历（需包含曾任职机构、证明人及其联系方式）、曾任职机构的任职文件（如劳动合同、在职证明、离职证明）、个人征信报告（详版）、无犯罪记录证明。

（六）专业能力证明材料。

1.拟设立企业的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员、合规风控负责人具有相关领域工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历的证明文件；

2.法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基金从业资格证（须在有效期内）；

3.持有境外金融监管部门金融业务牌照情况（如有）；

（七）应当提交的其他材料。

二、申请设立试点基金需提供的材料

（一）基本材料。

1.试点基金设立申请表；

2.申请人的背景、业绩、投资经验等情况介绍，基金管理企业试点资格文件；

3.拟设立试点基金的合伙协议（主要包括境外投资者的出资比例、募集金额和募集进度等）或企业章程（草案）、基金合同；

4.商业计划书或可行性研究报告；

5.股东（合伙人、投资人）名单以及主体资格证明复印件或自然人身份证明复印件；高级管理人员的人选名单、简历、自然人身份证明复印件、基金从业的有关证明材料（如有）；

6.机构投资者最近一年经审计的财务报表，个人投资者资金来源证明等资料；

7.市场主体登记机关出具的拟申请设立试点基金商事主体名称证明书；

8.承诺函。

（二）基金管理人证明材料。

1.基金管理人登记基本信息（可通过中基协网站查询，包括是否存在产品逾期、未按时披露信息、经营异常等情形。基金管理人及高级管理人员不存在严重违法违规行为）；

2.基金管理人营业执照复印件，法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表的身份证明复印件，自有资产及管理资产有关证明材料；

3.基金管理人企业信用报告（详版）；

（三）应当提交的其他材料。

附件2-1

附件2-2

附件2-3

申请石家庄市合格境外有限合伙人试点承诺函

拟设试点名称：

拟设注册地址：

拟设试点性质：试点基金管理企业/试点基金

承诺人及全体股东、高管就设立申请商事登记备案事宜郑重承诺如下：

一、向金融监管部门、市场主体登记机关申请企业登记注册提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，愿意就此承担全部法律责任。

二、严格遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）和中国证监会有关规定，依法合规运作，接受金融监管部门监管，诚信守法。

三、拟设试点主体（填名称）将与经国家金融监管部门批准、具有基金托管资质的金融机构签订托管协议，委托其托管私募资金，实现投资者资金与自有资金分账管理，确保投资者资金安全。不以自然人账户及试点主体以外的其他账户募集资金。

四、作为股东/合伙人，应当符合《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）、中国证监会有关规定、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）自律规则规定的合格投资者要求。拟设试点管理企业（填名称）注册资本【】万元，首期实缴货币资本不低于人民币1000万元或者等值可自由兑换货币，承诺人保证在完成登记注册1年内缴足全部出资，保证不抽回资金。承诺人以货币形式出资，保证出资资金来源合法。

（上述内容依据本次申请的实际情况自行选择填写）

五、出资人自企业设立或股权结构（出资结构）变更之日起3年内不再对股权结构（出资结构）进行变更。

（上述内容依据本次申请的实际情况自行选择填写）

出资人、实际控制人最近3年内无被出具行政监督管理措施、行政处罚、市场禁入等资本市场不良诚信记录、未被市场监督管理部门列入经管异常名录或反映其经营管理的重大负面舆情。

试点主体的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员、合规风控负责人未被行政机关列为严重失信人、被人民法院列为失信被执行人等重大失信记录，最近3年内无犯罪记录或受到证券监管部门、市场监管部门的重大行政处罚，无重大经济纠纷。

试点主体的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。

（上述内容依据本次申请的实际情况自行选择填写）

八、试点主体的注册地址和办公地址一致，且具备真实性、独立性及稳定性。

九、承诺将接受行业自律管理，并按时报送有关数据情况，接受辖区有关部门监管检查。

十、若本试点主体自取得营业执照起6个月内未按照有关要求完成在中基协登记备案的，将在上述6个月期满之日起60日内主动向市场主体登记机关申请注销登记。

承诺人保证遵守上述承诺。

承诺人签章（加盖指印或企业印章）：

年 月 日